1、负责公营业部的合规管理，对员工执业行为的合规性进行定期、不定期的监督检查，识别内部的违规行为或合规隐患；
2、对营业部规章制度、重大业务决策、新业务进行合规性审查，并独立发表意见；
3、与当地监管机构保持日常沟通，了解最新监管动态并及时汇报，督促分支机构落实监管规定；跟踪监管机构及自律组织等单位对营业部经营管理活动的质询和检查等事项；
4、及时报告所辖分支机构的重大事件和突发事件；
5、开展反洗钱工作、并对落实情况进行检查；
6、完成公司交办的其他工作。